fbpx

PLD-FT Para Regulados pelo BACEN

FORMATO

online

DESCRIÇÃO: Detalha os principais aspectos da Resolução 50, as melhores práticas da área aplicadas ao setor e os conceitos essenciais do mercado internacional.

OBJETIVO: Apresentar a abrangência do tema, suas tipologias, as formas de elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro) e como fazer com qualidade o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e as comunicações de situações suspeitas ao COAF.

AUTONOMIA NO ESTUDO:
Aluno estuda no seu tempo, sem precisar do suporte de professores.

CONTEÚDOS: Vídeos, textos, cards, fotos interativas e carrossel de informações, entre outros recursos visuais de apresentação de conteúdo com possibilidade de acessibilidade. Exercícios de fixação de múltipla escolha ao final de cada módulo.

AVALIAÇÃO: Prova de múltipla com 10 questões, ao final de cada curso. São quatro cursos, portanto, 4 avaliações. O aluno tem 2 tentativas para cada prova.

Curso 1

Aspectos gerais e práticos de PLD/FT

DESCRIÇÃO: Aborda os pilares de PLD-FT apontando aspectos teóricos e práticos de forma detalhada, apresentando, ainda, práticas realizadas nos mercados local e internacional.

OBJETIVO: Compreensão do conceito e das tipologias, de PLD-FT; de como elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro); como fazer o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e comunicar as situações suspeitas ao regulador.

CARGA HORÁRIA: 5H

Instrutores

Joaquim Cunha

Diretor Executivo da AML Reputacional
Advogado, MBA em Comércio Exterior e Câmbio pela FGV e Curso Superior de Política e Estratégia na ESG. Ocupou os cargos de vice-presidente do IPLD, diretor de Inteligência Financeira e Supervisão do COAF, conselheiro do Sub-Sistema Brasileiro de Inteligência de Segurança Pública (SISP), Conselho Nacional de Políticas Sobre Drogas (CONAD) e Avaliador do Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT).

Caroline Jaszczuk Gouveia

Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro Atuação nas áreas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Anticorrupção e Combate ao Financiamento desde 2007. Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), Certificação Especialista PLD (IPLD) e PQO BM&Fbovespa. MBA Riscos e Compliance(FECAP) e Pós Graduação em Gestão de Negócios (Fundação Dom Cabral).

Vinicius Santana

Head de PLD do Banco Santander
Possui 20 anos de experiência na área de PLD, tendo atuado nos cargos de Diretor e Coordenador-Geral do COAF, também é Avaliador do GAFI.

Manuel Bermejo Fletes

Diretor Especialista do IPLD
Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

MÓDULO 1

ASPECTOS CONCEITUAIS E RISCOS FINANCEIROS DA LAVAGEM DE DINHEIRO

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Compreender a abrangência do conceito, as características e as etapas da LD; a tipificação penal e os crimes antecedentes à atividade; e os reflexos no sistema financeiro e na governança corporativa.

  • Conceito e características da Lavagem de Dinheiro;
  • Conceito e características do Financiamento do Terrorismo;
  • Convergências entre os crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo;
  • Sistema Internacional e a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.

MÓDULO 2

IMPORT NCIA E MELHORES PRÁTICAS DE CONHEÇA O SEU CLIENTE

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Elaborar os programas de Conheça seu Cliente, Fornecedor e Parceiro a partir de requisitos regulatórios e melhores práticas do mercado para o segmento.

  • Os pilares de um programa de PLD / FT;
  • Fatores essenciais no processo de identificação (KYP / KYE / KYS).

MÓDULO 3

MELHORES PRÁTICAS DE PLD-FT

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Aplicar a Abordagem Baseada em Riscos, realizar o monitoramento de situações suspeitas e a comunicação ao regulador com qualidade.

  • Identificação de PEP e Aplicação da ABR;
  • Monitoramento e Comunicação de procedimentos suspeitos.

MÓDULO 4

LEGISLAÇÃO BRASILEIRA

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Compreender a legislação brasileira direcionada ao crime organizado, a definição da atividade e as diferentes formas de monitoramento e comunicação das listas do Conselho de Segurança da ONU.
  • Pilares de um Programa de PLD-CFT;
  • Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 1;
  • Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 2.
Curso 2

Regulamentação Bacen

DESCRIÇÃO: Detalha a norma do Bacen, abordando os desafios para Correspondentes Bancários e a aplicação eficiente dos procedimentos de PLD-FT.

OBJETIVO: Compreender as diretrizes da Resolução 3.954/11 (Correspondentes Bancários) emitida pelo Banco Central do Brasil.

CARGA HORÁRIA: 5H

Instrutores

Pedro Simões

Especialista em Direito Penal Econômico e Compliance
É advogado, coordenador da equipe de Penal Empresarial e Compliance do Duarte Garcia, Serra Netto e Terra. Mestre em Direito Penal e doutorando em Teoria do Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. Coordenador Adjunto dos Comitês de Direito Penal Econômico e dos Cursos Internacionais do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais. Parecerista da Revista Brasileira de Ciências Criminais. Membro da Comissão de Direito Penal da OAB-SP.

ARÍCIO FORTES

Diretor atuante no Mercado de Capitais
Foi Procurador do Banco Central do Brasil por 39 anos, 15 destes como Subprocurador-Geral titular da Câmara de Consultoria Administrativa e Ação Correicional, Responsável por consultorias penais e administrativas, processos administrativos primitivos e sobre resoluções para instituições financeira.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

MÓDULO 1

NORMAS DO REGULADOR – BACEN

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Compreender a abrangência do conceito de PLD-FT a partir da Resolução Bacen 3.954/11, referente aos Correspondentes Bancários.

  • Resolução Bacen 3.954/11 – Correspondência Bancária e Função de Compliance;
  • Resolução 3.954/11 e Correspondência Bancária;
  • Carta Circular 4.001/20 e Resolução 119/21;
  • Anotações sobre a Circular nº 3.978/20 – Parte I, II, III e IV.
Curso 3

Leis de PLD-FT, Anticorrupção e suas tipologias

DESCRIÇÃO: O curso aborda os principais pontos da Lei Anticorrupção e das leis de PLD-FT, fundamentando as tipicidades, tipologias com estudos de casos práticos.

OBJETIVO: Compreensão das tipologias de LD e dos impactos socioeconômicos desta atividade, além do entendimento completo dos requisitos legais e regulatórios para a devida aderência às normas.

CARGA HORÁRIA: 5H

Instrutores

LUIZ NAVARRO

Ex-Ministro Chefe da CGU
Bacharel em Direito pela UnB e Mestre em Políticas Anticorrupção pela Universidade de Salamanca. Ex-ministro da CGU. Sócio de Hage&Navarro Sociedade de Advogados.

PATRICIA ALEMANY

Delegada da Polícia Civil
Delegada de Polícia e Ex-Coordenadora do Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) da Polícia Civil do Estado do Rio de Janeiro.

MANUEL BERMEJO FLETES

Diretor Especialista do IPLD
Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

MÓDULO 1

TIPOLOGIAS DE LAVAGEM DE DINHEIRO - CONCEITOS

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: identificar as tipologias de lavagem de dinheiro e compreender, a partir do estudo de casos práticos, os impactos socioeconômicos desta atividade.

  • Crimes Antecedentes.
  • Princípios Norteadores da Lavagem de Dinheiro;
  • Riscos e Consequências da Lavagem de Dinheiro.

MÓDULO 2

LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE I

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Identificar os principais pontos das leis de Prevenção à Lavagem de Dinheiro; e constituir os requisitos legais e regulamentares para a devida aderência às normas.

  • Tipologias da Lavagem de Dinheiro;
  • Principais Leis de Lavagem de Dinheiro;
  • Responsabilização pelos Crimes de Lavagem de Dinheiro;
  • Principais Conceitos da Lei 12.846/13 sobre Anticorrupção.

MÓDULO 3

LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE II

OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Compreender os conceitos da Lei Anticorrupção, seus objetivos e prescritos na norma padrão.
  • Principais conceitos da Lei nº 12.846/13 (Anticorrupção).

Inscreva-se agora!

Entre em contato conosco para entender como o PLD-FT Para Regulados pelo BACEN pode auxiliá-lo na gestão dos riscos regulatórios e reputacionais.

QUERO ME INSCREVER